Finanstilsynet med rundskriv om organisering av verdipapirforetak

Verdipapirforetak skal organiseres og drives på en forsvarlig måte. Verdipapirhandelloven med forskrifter inneholder en rekke krav som skal bidra til en slik forsvarlig organisering og drift, blant annet med krav til ledelse og styre, taushetsplikt og informasjonsinnhenting og håndtering av interessekonflikter. Finanstilsynet har nå publisert et rundskriv hvor tolkning og forvaltningspraksis knyttet til blant annet verdipapirforetakenes organisering klargjøres.

Rundskrivet vedlegges her: Rundskriv 4/2015

Rundskrivet erstatter tidligere rundskriv 39/1995.

Våre advokattjenester:
Regulatorisk

Kontakt:
Advokat/partner Harald Sætermo – mob: 90650410 – epost: has@rime.no